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[单选题]

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。

A.7亿

B.1亿

C.5亿

D.3亿

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第1题

从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。()
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第2题

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为()

A.自营业务

B.经纪业务

C.投行业务

D.承销业务

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第3题

证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

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第4题

投资银行最为传统与基础的业务是()。

A.并购业务

B.证券承销业务

C.资产管理业务

D.证券交易与经纪业务

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第5题

证券承销是证券经营机构代理()发行证券的行为。

A.法人

B.证券发行人

C.自然人

D.证券持有人

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第6题

依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司,应当具备下列条件( )。
A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

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第7题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第8题

下列关于证券公司股东出资的规定的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资无需聘请会计师事务所验资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据证券法律制度的规定,在注册制下,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。()
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第10题

证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()。

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账

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