题目
A.内部欺诈
B.在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
C.市场价格变化
D.借款方还债的能力和意愿
第4题
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
第7题
A.产品销售
B.内部欺诈
C.外部欺诈
D.客户、产品与业务活动
第9题
A.A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.B.负责银行合规风险的有效管理
C.C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
D.D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
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