题目
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德
D.以上说法都正确
第1题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第2题
A.A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第5题
A.谁经手
B.谁使用
C.谁管理
D.谁负责
第6题
A.提供文档安全外发包策略、文档加解密策略与文档脱敏策略,满足客户多样化的安全合规管理需求
B.基于人工智能技术,对敏感词和非法内容进行安全合规管理
C.严格遵循法律法规和公司制度,针对不同场景设置不同的安全合规策略
D.提供面向文件密级、设备密级、人员密级的三维协同安全合规模式
第10题
A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织
B.合规义务不会给组织带来机遇
C.组织应保持其合规义务的文件化信息
D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据
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