题目
A.依法合规经营是银行的价值增值活动
B.银行合规工作仅是为了防范银行受到监管处罚,是单纯的成本负担
C.依法合规也是一种竞争力
D.依法合规保证了竞争的正确方向,使发展更加有序而持久
第1题
A.坚守合规底线,牢树合规理念,夯实市场发展根基。
B.坚持依法展业,做到全员合规、全线合规,自觉维护市场秩序。
C.坚持合规创造价值,打造良好市场声誉,切实发挥资本市场作用。
D.自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设。
第5题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
第6题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
第8题
A.预警性
B.动态性
C.建设性
D.独立性
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