更多“保守反洗钱秘密,金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()”相关的问题
第1题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以(),非依法律规定不得对外()。
A.公示;提供
B.公告;公示
C.保密;提供
D.保密;公告
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第2题
证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()
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第3题
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、配合银保监局调查可疑交易活动等
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第4题
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.客户风险等级划分制度
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第5题
金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得将有关反洗钱工作信息泄露给任何人。()
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第6题
负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,可用于反洗钱刑事诉讼。()
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第7题
《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()报告,并受法律保护?
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
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第8题
根据《金融机构反洗钱规定》,下列哪项关于客户的信息不属于根据客户身份识别制度应当了解的?()
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
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第9题
以下几项属于反洗钱工作核心义务的是()
A.客户尽职调查工作
B.客户身份信息和交易资料保存工作
C.大额和可疑报告工作
D.以上都是
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第10题
金融机构应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料()
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