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证券投资顾问业务风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。（)

证券投资顾问业务风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。()

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更多“证券投资顾问业务风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。（)”相关的问题

第1题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管

理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）

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第2题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（)。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示 Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。（)

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模

相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第5题

根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括（）。

A.个人理财业务人员的风险管理

B.个人理财顾问服务的风险管理

C.综合理财顾问服务的风险管理

D.个人理财业务产品开发的风险管理

E.个人理财业务产品销售的风险管理

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第6题

下列关于基金风险管理的表述正确的有()。Ⅰ.投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节Ⅱ.事前风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因Ⅲ.事中风险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控Ⅳ.事后风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理Ⅴ.风险管理贯穿基金整体投资流程

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括()。

A.理财顾问服务的风险管理

B.操作风险等主要风险的管理

C.综合理财服务的风险管理

D.个人理财业务产品(计划)风险管理

E.系统风险管理

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第8题

证券投资管理的的作业流程包括（）。A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理

证券投资管理的的作业流程包括（）。

A．确定投资目标

B．信息管理

C．资产配置

D．投资选择

E．风险管理

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第9题

证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第10题

证券经纪业务的风险主要包括()．

A.信用风险

B.管理风险

C.技术风险

D.合规风险

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