2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-16、根据《信息隔离墙制度》的要求，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法不正确的是（）

为贯彻落实2021年银保监会工作会议精神,持续深入推进治乱象、防风险工作,根据《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》（银保监办便函〔2021〕477号）要求,我司组织开展本年度乱象治理专项工作,下发《中信保诚人寿关于深入开展乱象治理专项工作的方案》（中信保诚合字9号）。工作领导小组由党委书记、总经理任组长,党委副书记、常务副总经理（首席风险官、合规负责人）任副组长,班子成员及各业务渠道负责人任组员。工作执行小组由营销业务部及银保业务部负责人任组长,营销业务部、银保业务部、团险业务部、电子商务部、合规部、营运部总、计划财务部、产品部相关负责人任组员（）A．正确B．错误

2021年4月7日，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行西安分行对开源证券处罚款71.1万元，对时任合规法律部负责人处罚款4.5万元（）

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，合规检查有多种检查开展方式（）是按照特定程序对被查机构的业务经营和管理活动中特定对象、特定事项、特定环节开展的现场检查，包括突击检查和网点“接管式”检查

名单监测系统系统内嵌两类底层名单数据库。一类为金融监管机构与合规名单库；另一类为中信证券自建名单库。（）

按照目前合规要求，中信证券CATS系统可提供给以下（)客户使用。（1)私募产品户（2)专业机构投资者（3)个人高净值客户

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（) ​

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

按照目前合规要求，中信证券自建交易系统（A8、恒生PB、迅投)可提供给以下（)客户使用（1)私募产品户（2)专业机构投资者（3)个人高净值客户

各部门、分支机构在合规管理工作上接受（）的监督与指导

《中信保诚人寿保险有限公司浙江省分公司保险消费投诉管理细则》中规定，若投诉人申请仲裁或诉讼，应在收悉后（）内知会分公司合规风险管理部或当地合规岗，由分公司合规风险管理部或当地合规岗跟进法律应对