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根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)，本行洗钱风险管理控制目标包括：（)

A.与本行合规风险控制目标相一致，通过洗钱风险管理促进本行反洗钱合规工作的发展

B.在本行洗钱风险管理过程中，确保审慎合规，严格遵循有关反洗钱法律法规，符合反洗钱监管要求

C.本行洗钱风险管理在认真履行反洗钱报告义务和社会责任的基础上，不断提升反洗钱可疑报告工作的有效性

D.本行洗钱风险管理，不断强化与业务风险监控和员工账户监测等工作的结合，加强反洗钱情报在风险与合规管理中的运用，提升反洗钱工作的内控和案防价值

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第1题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)，以下哪个承担洗钱风险管理的最终责任（)

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱管理牵头部门

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第2题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第3题

金融机构应当按照规定建立健全（）搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

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第4题

根据银保监会[2019]1号令，金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（)。

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度

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第5题

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。（)

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第6题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险关系指引》要求，下列哪些职责为业务部门职责（)

A.确定洗钱风险管理文化建设目标

B.起草洗钱风险管理政策和成语

C.开展本业务条线宣传和培训

D.识别，评估，检测本业务条线的洗钱风险

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第7题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构的（)应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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第8题

反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和威胁的程

度。()

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第9题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A.反洗钱和反恐怖融资制度

B.反洗钱和反恐怖融资年度报告

C.反洗钱和反恐怖融资月度报告

D.反洗钱和反恐怖融资重大风险事项

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第10题

反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险

和威胁的程度。()

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第11题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定，建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度，对（）产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估，动态监测市场风险变化，完善有关反洗钱监管要求。

A.新产品

B.新业务

C.新技术

D.新渠道

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