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基金募集机构应当每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查的内容应当包括但不限于以下哪些情况（）

A．投资者适当性管理制度建设及落实情况

B．人员考核及培训情况

C．投资者投诉处理情况

D．发现业务风险及时整改情况

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更多“基金募集机构应当每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查的内容应当包括但不限于以下哪些情况（）”相关的问题

第1题

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是()个月。

A.6

B. 12

C. 24

D. 3

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第2题

向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（)开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

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第3题

申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包括（）。Ⅰ．有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅱ．基

申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包括（）。

Ⅰ．有符合基金特征的投资者适当性管理制度

Ⅱ．基金运作方式明确

Ⅲ．投资方向明确、合法

Ⅳ．招募说明书语言简明、实用即可，至少符合机构投资者的理解能力

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第5题

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第6题

在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

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第7题

自查内容应包括集团、产险、寿险、资产管理、中介等五大类保险机构的各个管理层级，经营的各个管理环节和风险点，各类、各级机构均要()自查，自查内容应包括但不限于本通知所要求的内容。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

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第8题

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.8

B.10

C.20

D.15

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第9题

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限字基金清算终止日起不得少于()年。

A.15

B.20

C.8

D.10

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第10题

基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担()等相关责任。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

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第11题

基金募集过程中，募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ、及合格投资者确认

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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