题目
第2题
公开、公平、公正原则,是指期货投资咨询从业人员不得()。
A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料
第3题
A.员工之间互帮互助
B.职业心理健康投资的一种有效的模式
C.通过专业人员对组织的诊断、建议和对员工及其直系亲属提供专业指导、培训和咨询
D.帮助解决员工及其家庭人员的心理和行为问题,以提高员工的工作绩效
第4题
A.职业心理健康投资的一种非常有效的模式
B.通过专业人员贵组织的诊断、建议和对员工及其直系亲属提供专业指导、培训和咨询。
C.帮助解决员工及其家庭人员的各种心理和行为问题,以提高员工的工作绩效。
D.员工之间互帮互助。
第6题
根据美国JOBS法案,众筹门户被禁止从事活动包括()等
A向投资者提供投资建议和咨询
B劝诱投资者购买在其网站上显示的证券
C董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益
D占有、处置或操作投资者的资金或证券
第7题
A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,、提供更好的、持续的理财服务
C.相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
第8题
A.客户因选择个人理财顾问服务而产生的风险,按客户和银行约定方式承担
B.客户因选择综合理财服务而产生的风险,可自担,也可按客户和银行约定方式承担
C.在综合理财服务中,负责理财计划相关交易工具的交易人员可以负责本行自营交易
D.关系经理侧重于客户关系管理和理财计划、投资性理财产品的营销
E.商业银行一般产品销售人员可以向客户提供理财投资咨询顾问意见
第9题
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
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