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公司工作人员不得接受客户全权委托，代客理财，代客操作等其他损害客户利益的行为，以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺，但可以代家人资金划转或业务办理等账户操作（）

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第1题

证券从业人员不得炒股，也不得假借他人账户炒股，不得接受客户的全权委托，不得代客理财（）

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第2题

证券从业人员不得炒股，也不得假借他人账户炒股。证券从业人员不得接受客户的全权委托，不得代客理财（）

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第3题

公司员工可以接受客户的全权委托、代客理财等交易代理行为（）

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第4题

公司工作人员执业行为合规管理办法所称代客操作，本办法所称代客操作，是指工作人员私下接受他人（含父母、配偶、子女等亲属）委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作（）

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第5题

下列行为属于重大违规失责情形的是（）

A.首次使用本人手机号码替客户注册交易软件

B.委托无资质第三方从事客户招揽等违规展业活动

C.情节严重的代客操作或接受客户全权委托

D.违规买卖股票

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第6题

代客操作是指工作人员私下接受他人（不含父母、配偶、子女等亲属）委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作（）

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第7题

代客操作是指工作人员私下接受他人（含父母、配偶、子女等亲属）委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作（）

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第8题

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行

为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

为？（）

A．不能受理全权委托

B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕200号），各级机构工作人员不得接受本单位以外的其他单位和个人的委托指令越权进行非工作行为发生的交易，严禁代客操盘（）

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第10题

在代客境外理财过程中，商业银行不得接受客户（包括机构和个人）的委托，直接操作客户账户，代理客户进行相关的投资活动。（）

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