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[主观题]

《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》明确了保荐机构为信息披露第一责任人,发行人负有披露

辅导工作进展与结果的责任。()

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第1题

在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,要进一步推进以()为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。

A.信息披露

B.材料审批

C.注册登记

D.信息核准

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第2题

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披
露进行风险评估,为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 ()

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第3题

在新股发行过程中,发行人作为信息披露第一负责人,必须始终恪守诚实守信的行为准则,其基本责任是为()等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。

A.保荐机构

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

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第4题

鉴于(),中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出第二阶段
改革措施。

A.第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实

B.市场化的改革方向得到了社会的普遍认同

C.把发行体制改革向纵深推进成为市场共识

D.推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

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第5题

2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分,这一阶段改革的主要考虑是()。

A.在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化

B.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束和合理引导市场

C.完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制

D.增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

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第6题

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对新股发行体制进行了改革和完善,坚持了()的改革方向。

A.市场化

B.行政化

C.企业化

D.自律化

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第7题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,可以由保荐人保荐,并向证券交易所申报。
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。()

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第8题

企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐,但上
市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()

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第9题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证券会申报。
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 ()

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第10题

在新股发行中,()应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,避免招股说明书内容的广告化倾向。

A.保荐人

B.保荐机构

C.律师事务所

D.会计师事务所

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第11题

上市公司成功公开发行新股的基本前提是:在计划公开发行新股前,保荐机构和上市公司必须首先判断发
行主体是否符合公开发行新股的法定条件。 ()

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