题目
A.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第2题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第5题
A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.忠实客户利益,不得为特定的客户利益损害其他客户利益
D.向客户提供适当的投资建议服务
第6题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第7题
A.证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B.证券投资顾问不代客户作出投资决策
C.证券投资顾问根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务
D.证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
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