题目
第1题
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.只能接受货币资金形式的资产
B.单个客户参与金额不低于5万元人民币
C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券
D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
第10题
A.证券公司不能以自有资金参与本公司的定向资产管理计划
B.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资管客户
C.不合格投资者不能成为集合资管委托人
D.存在拆分转让份额或收益权变相突破合格投资者的情形不能成为集合资管委托人
第11题
A.客户、产品和业务操作风险
B.实体资产的损坏
C.业务中断和系统失败
D.执行、交割和流程管理风险等
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