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[主观题]

甲担任基金经理期间,利用职权优势,操作其亲属开立的证券账户,先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票,为自己谋取利益,以下关于甲的做法说法正确的是()。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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更多“甲担任基金经理期间,利用职权优势,操作其亲属开立的证券账户,先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票,为自己谋取利益,以下关于甲的做法说法正确的是()。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道…”相关的问题

第1题

2013年5月,甲任M基金管理有限公司研究员,同时兼任N基金经理助理,在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票,并在其后连续买卖该股票。其间,甲还利用职务权限,多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况,并因此累计获利120万元。对此,下列有关表述,正确的是:

A.甲的行为属于操纵市场

B.证监会有权没收甲的120万元违法所得

C.甲有可能会被撤销基金从业资格

D.证监会有权对甲处以30万元罚款

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第2题

甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道
德规则,甲正确的做法是()。

A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

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第3题

2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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第4题

2011年上海市静安区人民法院对前光大保德信前基金经理许某涉嫌“老鼠仓”一案开庭审理。许某自200
6年7月起担任光大保德信红利股票型证券投资基金经理。2009年3月4日起,他兼任均衡精选股票型证券投资基金经理。2009年2月28日至4月15日期间,在红利基金、均衡基金进行买卖股票情况的信息披露前,许某利用职务便利,亲自或通过MSN通信、电话等方式指令校友张某,在大学校友史某、王某证券帐户,先于或同期买入或卖出交易股票68只,金额达人民币9500余万元,非法获利达人民币209万余元。请结合利用未公开信息罪的有关内容分析:

许某是否构成“利用未公开信息罪”?为什么?

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第5题

从甲基金公布的季报信息可知,其前十大重仓股中有一只房地产企业股票。若该投资经理管理的为该
财产险公司次级债账户,则根据中国保监会相关监管规定,该投资经理不能购买这只基金()。

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第6题

股权投资基金管理人及其从业人员不得()。Ⅰ、将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅱ、将其管理的不同基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅲ、为其管理的不同基金,聘请同一基金托管人;Ⅳ、为其管理的不同基金,聘请不同基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

股票、封闭式基金出现异常波动的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、
卖出金额最大3家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。 ()

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第8题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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第9题

某资产组合由价值1亿元的股票和1亿元的债券组成,基金经理希望保持核心资产组合不变,为对冲市场利率水平走高的风险,其合理的操作是()。

A.卖出债券现货

B.买入债券现货

C.买入国债期货

D.卖出国债期货

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第10题

基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账,并以自身名义开立基金银行存款
账户。()

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