营业部负责对本部其他员工进行反洗钱年度工作考核，考核结果按照比例或扣分项纳入每个员工的年度绩效考核中（）

A.万御本部、各营业部专家专业线条专家

B.街区经理

C.UE工程师

D.运维专家

A、全体员工

B、营业部经理

C、反洗钱指定人员

D、客户经理

A.1、1

B.1、2

C.2、1

D.2、2

A.根据监管规定及总部内控制度，制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施，并融入相关业务操作流程

B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划，并向零售经纪管理总部报备

C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动

D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部

A.金融机构的负责人

B.金融机构营业部负责人

C.金融机构反洗钱职责部门负责人

D.金融机构反洗钱操作岗

(1)该公司股东大会批准董事会的投资权限为1亿元以下，董事会决定由总经理负责实施。总经理决定由证券部负责总额在1亿元以下的股票买卖。该公司规定，公司划入营业部的款项由证券部申请，由会计部审核，总经理批准后划转入公司在营业部开立的资金账户。经总经理批准，证券部直接从营业部资金账户支取款项。证券买卖、资金存取的会计记录由会计部处理。注册会计师了解和测试投资的内部控制后发现：证券部在某营业部开启的有关协议及补充协议未经会计部或其他部门审核。根据总经理的批准，会计部已将8000万元汇入该账户。证券部处理证券买卖的会计记录，月底将证券买卖清单交给会计部，会计部据以汇总登记。

(2)该公司控股股东的法定代表人同时兼任该公司的法定代表人，总经理是聘任的。在公司章程及相关决议中未具体载明股东大会、董事会、经营班子的融资权限和批准程序。经了解，该公司由财务部负责融资，2006年根据总经理的批示向工商银行借入了1亿元贷款。

要求：(1)根据上述内容，假定未描述的其他内部控制不存在缺陷，请指出该公司内部控制在设计和运行方面的缺陷，并提出改进建议。

(2)根据对该公司内部控制的了解和测试，请分别指出上述内部控制缺陷与投资交易的何种认定相关。

A.除部门负责岗外，其他经理级员工只能配置副经理

B.既可以配置副经理，也可以配置经理

C.只能配置经理

D.可根据需要，配置多个副经理级员工