题目
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。
A.内部监控
B.管理层授权
C.信息沟通
D.控制环境
第2题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第3题
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第4题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
D.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
第5题
A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第7题
A.有利于防范道德风险和逆向选择
B.有利于督促基金管理人忠实履行受托职责
C.有利于防止基金管理人损害投资者利益
D.有利于消除市场的信息不对称问题
第8题
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员, 无需涉及所有人
第9题
A.保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整
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