题目
A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
第2题
A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
第3题
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易
B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证
第4题
A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证。
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行揭露,并且坚持客户合法权益优先的原则。
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益.所在机构或者他人的合法权益。
D.代理客户从事期货交易。
第5题
()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员行为规范》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《期货从业人员经纪业务规范》
第7题
A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B. 有关规章要求公布
C. 期货交易所按照有关规定进行检查
D. 期货从业人员对投资者服务结束后
第9题
()的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.机构
第10题
A.具有良好的守法合规意识,自觉抵制违法违规行为,配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责
B.诚实守信,廉洁自律,公平竞争,遵守职业道德和行业规范,履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺
C.恪尽职守、勤勉尽责,切实维护投资者合法权益,公平对待投资者,有效防范并妥善处理利益冲突
D.审慎稳健,牢固树立风险意识,独立客观,不受他人非法干预
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