题目
A.监管的连续性和有效性原则
B.监管与自律并重原则
C.审慎监管原则
D.投资者利益优先原则
第4题
48基金监管的原则有()
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.监管与自律并重原则
D.监管的连续性和有效性原则
第5题
以下不属于我国基金运作的监管原则的是()。
A 审慎监管原则
B 监管与自律并重原则
C 监管的连续性和有效性原则
D 效率与效果并重原则
第7题
A.适度发展的原则
B.分类管理的原则
C.加强监管的原则
D.方便群众的原则
E.效率考核、稽查考核
F.专业考核、综合考核
第8题
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
第9题
A.坚持以风险管理能力为核心,以监管措施为导向,兼顾公司的市场影响力
B.坚持集体决策,评价工作公开透明,维护分类评价的公平、公开、公正
C.坚持跟进国际化步伐,向西方国家学习
D.坚持分类评价与日常监管相结合,加强监管与促进公司自律相结合,促进期货公司稳步健康发展
第10题
A.严格依法认定、适度从严
B.从实际出发,适应我国当前安全管理的体制机制,事故认定范围不宜作大的调整
C.有利于保护事故伤亡人员及其亲属的合法权益,维护社会稳定
D.有利于加强安全生产监管职责的落实,消灭监管“盲点”,促进安全生产形势的稳定好转
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