题目
A.研究工作应保持独立客观
B.建立投资对象备选库制度
C.进行信息的组织、审核和发布
D.建立研究报告评价体系
第1题
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
第2题
A.研究工作应保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.严格制定信息系统的管理制度
第3题
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
第4题
A.批准年报中有关内部控制和风险管理的陈述
B.核查对外报告规定的遵守情况
C.复核和监察管理层对内部审计的调查结果的反应
D.在内部审计完成后,依据有关工作目标、已实施审计程序、意见及建议编制审计报告
第5题
在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括()
I.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定
Ⅱ严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定
Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
V.制定相关政策,确保投资者信息得到保护
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、V
C.I、Ⅱ、V
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
在MIS中,将管理分为三个层次,下列哪个称谓不属于这三个层次?
A.战略计划
B.管理控制
C.执行控制
D.业务控制
第9题
在内部控制体系中,了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方法。()不属于其中。
A.查阅法
B.流程图法
C.询问法
D.测试法
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