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[单选题]

下列对期货公司营业部的理解,错误的是()。

A.营业部的民事责任由期货公司承担

B.不得超过期货公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.期货公司无须对营业部实行统一管理

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更多“下列对期货公司营业部的理解,错误的是()。A.营业部的民事责任由期货公司承担B.不得超过期货公司”相关的问题

第1题

下列对期货公司营业部的理解,错误的是()。

A.营业部的民事责任由期货公司承担

B.不得超过期货公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.期货公司无须对营业部实行统一管理

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第2题

下列对期货经纪公司营业部的错误理解是()

A.营业部的民事责任由经纪公司承担

B.不得超过经纪公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.经纪公司无须对营业部实行统一管理

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第3题

下列关于期货合同格式条款的说法错误的有()。

A.格式条款和特别约定条款不一致,应当采用格式条款

B.期货公司拟订格式条款时应当遵循公平原则确定与客户之间的权利与义务

C.期货公司可以采取任何方式提请客户注意免除或限制其责任的条款

D.对格式条款的理解发生争议的,应当首先按照有利于客户的理解

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第4题

期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申
请材料?()

A.变更营业部营业场所申请书

B.变更营业部营业场所的详细计划

C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

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第5题

依据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》,重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。下列情形哪个不属于重大事件?

A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到5分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上,或者交易中断的证券只数达到5%以上的

B.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到5分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上,或者交易中断的证券只数达到5%以上的

C.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计30分钟以上的

D.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障,在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误,影响投资者正常交易的

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第6题

下列不属于我国证券公司的营销渠道的是()。

A.网络证券营销

B.期货公司

C.证券公司营业部

D.投资公司

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第7题

根据《宝城期货有限责任公司开户管理办法》,期货公司营业部所办理的客户影像资料,对营业部的要求由原来的“保存开户资料”变更为“确保可以查询()
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第8题

期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

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第9题

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.申请日前2个月月末的风险监管报表

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

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第10题

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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