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[判断题]

企业制定风险解决的内控方案,应基本满足合规的要求。()

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第1题

企业制定风险解决的内控方案,应满足()的要求。

A.合规管理

B.合规

C.合规风险

D.合规承诺

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第2题

下列说法中错误的是()。

A.风险管理解决方案可以分为外部和内部两方面

B.外部解决方案一般指的是外包方案

C.企业制定风险解决的内控方案,应满足合规的要求,坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则

D.不相容职责的分离不包括授权批准

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第3题

内控流程梳理以防范合规风险为立足点,总公司各部门和各分支机构开展梳理工作时需将流程节点及控制措施与相关监管要求对标,对梳理发现的合规缺陷及时开展后续评估整改,确保公司内控体系满足合规要求()
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第4题

按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求,各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动活动方案三要素是()。

A.领导带头、积极组织实施,确保合规大行动取得实效

B.切实加强邮银双方的协同配合,同步落实合规大行动的各项要求

C.各级行一把手作为本行风险与内控委员会的主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题

D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来

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第6题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话提出的学习和执行“合规大行动”活动方案三点要求是()

A.领导带头,积极组织实施,确保“合规大行动”取得实效

B.切实加强邮银双方的协同配合,同步落实“合规大行动”的各项要求

C.各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题

D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来。

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第7题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大型活动电视电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动“活动方案三点要求是()。

A.领导带头,积极组织实施,确保”合规大行动“取得实效

B.切实加强邮银双方协调配合,同步落实”合规大行动“的各项要求

C.各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题

D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来

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第8题

按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求,各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电商电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动活动方案三点要求是

A、领导带头,积极组织实施,确保“合规大行动”取得实施

B、切实加强邮银双方配合,同步落实“合规大行动”的各项要求

C、各级行一把手作为本行风险与内控委员会的主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题

D、将合规大行动活动与当前重点工作结合起来

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第10题

银行应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,实行业务管理、运营管理、风险管理等部门相互制衡、相互配合的内控机制,做好账户审核、动态复核、对账、风险监测及后续控制措施等工作,实现账户业务的全流程监控与管理。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

兴业银行的内部控制评估体系建设项目旨在满足()的要求,体系需要包含内控框架的五方面要素,涵盖兴业银行五方面的控制目标,覆盖全行各项业务并持续有效地运行。

A.《中华人民共和国银行业监督管理法》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《企业内部控制基本规范》

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