本细则所称廉洁从业，是指零售业务各单位及其工作人员在开展证券业务及相关活动中，严格遵守法律法规准则和公司制度，遵循社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益（）

A.定期或者不定期组织开展廉洁从业内部检查，对发现问题督导落实整改

B.对本单位所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效

C.根据本单位实际，建立覆盖本单位所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制机制

D.加强对本单位工作人员日常廉洁从业行为的监督，严格遵守公司业务费用管理的制度规定和具体标准

A.证券公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

A.姻亲

B.三代直系亲属

C.近亲属

D.亲属

A.烟草专卖生产企业许可证

B.烟草专卖批发企业许可证

C.烟草专卖特种企业许可证

D.烟草专卖零售许可证

A.可以收受可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

B.可以违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

C.不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

D.可以以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

A.为吸引优质客户，可以向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

B.不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

D.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益