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[单选题]

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

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第1题

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。

A.基金销售人员接受客户钞票代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

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第2题

银行作为开放式基金的销售代理人，可以为客户办理（）等业务。

A.基金申购与赎回

B.基金认购

C.基金定额定投

D.基金开户

E.基金转换

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第3题

基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由投资者本人办理(监护人办理的除外)，不得()。

基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管（漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由投资者本人办理（监护人办理的除外)，不得（)。

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第4题

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A.开户

B.认购

C.申购

D.销户

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第5题

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

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第6题

客户首次办理基金申/认购业务时，需要依次完成风险评估，基金签约及基金账户开户（）

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第7题

基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。（）

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第8题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

办理以下()业务时，需要进行客户身份识别。

办理以下（)业务时，需要进行客户身份识别。

A.基金开户

B.账户解锁

C.补登折

D.认购理财产品

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第10题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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