题目
A.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
C.有人民币一百万元以上的资产
D.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务
第2题
A.公募基金管理人应当成为普通会员
B.分为特殊会员和普通会员
C.基金托管人可以选择是否入会
D.分为境外会员和境内会员
第3题
A.基金管理人可以选择加入协会
B.基金服务机构加入协会后,成为联席会员
C.证券交易所与登记结算机构加入协会后,成为普通会员
D.基金托管人加入协会后,成为特别会员
第6题
A.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
B.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分
C.中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款
D.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
第7题
A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
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