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[主观题]

某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合《公司法》规定的是()。

监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让

董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让

董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让

经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份

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第1题

某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合《公
司法》规定的是()。

A.监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让

B.董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让

C.董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让

D.经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份

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第2题

兴隆房地产股份有限公司(本题下称“兴隆公司”)系在上海证券交易所上市的上市公司,于2011年6月4日

兴隆房地产股份有限公司(本题下称“兴隆公司”)系在上海证券交易所上市的上市公司,于2011年6月4日申请向不特定对象公开募集股份,其申请文件披露了以下信息:

(1)公司2008年、2009年、2010年连续盈利,最近3个会计年度以扣除非经常性损益前后的净利润低者作为计算依据的净资产收益率分别为4.6%、5.5%、10.2%。

(2)兴隆公司在上海证券交易所上市股票的价格在公告招股意向书前20个交易日均价为16.88元,在公告招股意向书前一个交易日的均价为17.65元。本次向不特定对象公开募集股份的发行价格为17.10元。

(3)兴隆公司2010年年度报告显示,因兴隆公司当时暂无新的房地产投资项目而沉淀大量闲置资金,为充分发挥公司资金的效用,与B证券公司签订委托理财协议进行财务性投资,该协议于2011年5月31日到期。

(4)兴隆公司曾为其控股股东C公司的银行贷款违规提供担保,于2010年5月5日受到过上海证券交易所的公开谴责。

要求:根据有关证券法律制度的规定,回答下列问题:

(1)根据上述要点(1)所述内容,兴隆公司净资产收益率是否符合向不特定对象公开募集股份的条件?简述理由。

(2)根据上述要点(2)所述内容,兴隆公司本次向不特定对象公开募集股份的发行价格是否符合规定?说明理由。

(3)根据上述要点(3)所述内容,兴隆公司进行委托理财的财务性投资是否符合向不特定对象公开募集股份的规定?说明理由。

(4)根据上述要点(4)所述内容,兴隆公司受到过证券交易所的公开谴责的事实是否会对其向不特定对象公开募集股份构成障碍?说明理由。

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第3题

王某于2008年6月取得证券从业资格证书,并随后从业至2009年5月底,如果他在()前未继续从事证券业务活动,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。

A.2011年6月底

B.2011年5月底

C.2012年6月底

D.2012年5月底

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第4题

乙属于中原股份有限公司的发起人之一,中原股份有限公司于2008年9,月1日正式成立,则乙持有的该公司股票在()之前不得转让。

A.2011年9月1日

B.2011年6月1日

C.2009年9月1日

D.2010年9月1日

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第5题

乙属于中原股份有限公司的发起人之一,中原股份有限公司于2008年9月1日正式成立,则乙持有的该公司股票在()之前不得转让。

A.2011年6月1日

B.2011年9月1日

C.2009年9月1日

D.2010年9月1日

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第6题

6.M股份有限公司于2011年2月28日以每股15元的价格购入某上市公司股票100万股,划分为交易性金融资产,购买该股票支付手续费20万元。6月22日,收到该上市公司按每股1元发放的现金股利。12月31日该股票的市价为每股18元,2011年12月31日该交易性金融资产计入“公允价值变动损益”的金额为万元

A.280

B.320

C.380

D.-20

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第7题

6.M股份有限公司于2011年2月28日以每股15元的价格购入某上市公司股票100万股,划分为交易性金融资产,购买该股票支付手续费20万元。6月22日,收到该上市公司按每股1元发放的现金股利。12月31日该股票的市价为每股18元,2011年12月31日该交易性金融资产计入“公允价值变动损益”的金额为()万元。

A.280

B.320

C.380

D.-20

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第8题

M股份有限公司于2011年2月28日,以每股15元的价格购入某上市公司股票100万股,划分为交易性金融资
产,购买该股票支付手续费20万元。6月22日,收到该上市公司按每股1元发放的现金股利。12月31日,该股票的市价为每股18元。2011年12月31日,该交易性金融资产计入“公允价值变动损益”科目的金额为()。

A.300万元

B.1 500万元

C.1800万元

D.100万元

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第9题

某股份有限公司于2012年6月2日以每股19.5元的价格将一项可供出售金融资产全部出售,支付手续费12万元。该项金融资产系该公司于2011年购人的某公司股票20万股,购入时每股公允价值为17元,支付交易费用2.8万元。2011年末账面价值为408万元,包括成本342.8万元和公允价值变动65.2万元。不考虑其他因素,则该业务对2012年度损益的影响金额为()万元。

A.35.2

B.30

C.67.2

D.65.2

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第10题

某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项: (1)

某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项:

(1)2009年4月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2009年8月,董事钱某将所持公司股份l0万股中的25 000股卖出;董事孙某因出国定居,于2009年7月辞去董事职务,并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2009年4月1日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于

2009年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。

(3)2009年4月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计

师周某于同年4月20日购买该公司股票l万股。

(4)公司于2009年5月8日召开股东大会,鉴于公司开展经营活动的需要,该公司股东大会依法通过了发行公司债券决议,并向国务院授权的部门报送有关文件。

(5)2010年4月15日,该公司向中国证监会、证券交易所提交了上年度报告。要求:根据本题所述内容和有关法律规定,分别回答下列问题。

(1)公司董事赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?分别说明理由。

(2)公司监事李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

(3)注册会计师周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

(4)该公司若获准发行公司债券,其发行额度法律是如何规定的?

(5)该公司2010年提交上年度报告的时问是否符合法律规定?说明理由。

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