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第1题
基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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第2题
基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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第3题
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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第4题
基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱监测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构
A.中国银行保险监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证券监督管理委员会
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第5题
基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱监测分析中心报告,中国反洗钱监测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱的专门机构。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国银行保险监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国人民银行
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第6题
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()内,向中国反洗钱监测分析中心报告
A.3个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
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第7题
基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A.中国银行保险监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证券监督管理委员会
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第8题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内。向中国反洗钱监测分析中心报告。
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第9题
基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告()
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第10题
基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向()报告。
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国证券投资基金业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
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