题目
第4题
基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等. ()
第5题
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
第6题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第11题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是()。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
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