题目
A.基金公司
B.基金托管人
C.商业银行
D.证券公司
第1题
A.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
B.宣传资料通过内部检查及复核,则无需再出具合规意见书
C.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
D.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
第2题
A.请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐,在公司官网发布该视频广告
B.根据历史业绩比较,指出其他公司的资管产品“投资前需三思”
C.测算某基金未来一年的盈利情况并公告分红预期方案
D.宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线
第3题
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
第4题
A.I
B.I、III
C.I、II
D.II、III
第5题
A.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
B.在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
C.在基金销售机构某网点LE
D.屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
E.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
第6题
A.基金管理人应当集中统一制作、使用宣传推介材料
B.基金宣传推介材料, 应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员检查,出具合规意见书
C.基金宣传推介材料, 应当事先经合规负责人检查,出具合规意见书
D.相关审查材料应当存档备查
第7题
B、客户欲购买某资管产品,但无法开具符合的收入证明,销售人员委托相熟的公司帮客户开立资产证明,让客户顺利认购该资管产品
C、某投资者风险承受能力为C2等级,欲购高风险等级的产品,在销售人员告知其不适合购买相关产品的情况下,该投资者仍主动要求购买。公司就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示后,向其销售相关产品
D、在对某公募产品过往业绩展示时,仅列明该产品近三个月收益率超过10%
第8题
A.在基金推介资料中附有同业机构的祝贺词
B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目
D.描述该私募基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
第9题
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ
第10题
A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益并超过50%
B.本基金预计年化收益可达20%,高收益高回报
C.本基金业绩报酬计提基准为7%,基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬
D.本基金募集期仅5天,欲购从速
第11题
A.无客观证据(在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良等表述)
B.片面强调营销时间(使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述)
C.夸大片面宣传(夸大或者片面宣传基金管理人、经理或者其基金的过往业绩)
D.忽视风险(违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、尽享牛市等可能使投资人忽视风险的表述)
E.推荐性文字(使用或者登载单位、个人的推荐性文字)
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