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银行对客户提供的身份证明、业务状况等资料的真实性、合法性及有效性进行核实的方式包括（）。

A.可以通过外汇局行政处罚信息公开查询结果以及各政府机关、监管部门和银行内部的“黑名单”进行资质审核

B.通过联网核查公民身份信息系统、征信系统、工商登记系统、法院被执行人公示系统、实地察访、海外联行或母行协查认证等方式，查询或核实客户身份信息

C.如有必要，可核实过程和结果以书面、电子等其他形式记录存档

D.电话询问

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更多“银行对客户提供的身份证明、业务状况等资料的真实性、合法性及有效性进行核实的方式包括（）。”相关的问题

第1题

按照《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，并将核实过程和结果()

A.立即逐级汇报

B.既时授信

C.汇总分析

D.以书面形式记载

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第2题

根据《金融机构反洗钱规定》，对先前获得的客户身份资料的()有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性、有效性、完整性

B.真实性、全面性、有效性

C.有效性、真实性、合法性

D.全面性、合法性、有效性

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第3题

个人客户在我行办理开户业务时我行柜员需对客户提供证件的()进行核实并留存个人客户的身份证件电子影像。

个人客户在我行办理开户业务时我行柜员需对客户提供证件的（)进行核实并留存个人客户的身份证件电子影像。

A.真实性

B.有效性

C.合法性

D.可塑性

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第4题

《晋商银行储蓄业务管理办法》规定，个人存款账户实名制，客户应对其出具的开户申请资料的（）负责

A.真实性

B.完整性

C.有效性

D.合法性

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第5题

我行为开户申请人开立个人账户时，应当遵循“了解你的客户”的原则，按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度，要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件，审核身份证件的（)、（)和（)，对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。

A.真实性

B.有效性

C.合规性

D.合法性

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第6题

在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.合法性

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第7题

商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的（)进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。

A.合法性、真实性和完整性

B.合法性、真实性和有效性

C.合法性、真实性和及时性

D.真实性、有效性、完整性

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第8题

分行“三三三”工作法对私客户身份初次识别操作要点包括（）

A.审核身份证件的有效性

B.做好客户面核

C.核实开户意愿的真实性

D.审核登记客户提供的身份基础信息

E.核实客户签名等信息

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第9题

企业在提供备案资料时，税务机关对其提供的资料，不仅要进行形式审核，还需要对其真实性及合法性

进行审核。()

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第10题

开户行审核客户网银申请资料真实性、有效性、完整性的要求包括（）

A、客户具有法律效力的各类文件（含客户申请资料、服务协议、业务授权书等）中加盖银行预留印鉴无误

B、客户申请表中填写的各项信息（如：申请单位名称、法定代表人名称、证件类别、证件号码、组织机构代码等）是否与核心银行系统记录一致，且各信息应与提供的各类证件原件的相关信息相符

C、对企业法定代表人、操作员、授权办理人员的身份证真实性通过联网核查系统进行确认

D、对企业客户进行黑名单检索，进行反洗钱核查

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第11题

金融机构对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.合法性

B.真实性

C.有效性

D.完整性

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