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下列关于中国证券协会说法错误的是()A.中国证券协会成立于1991年8月28日B.中国证券协会是依法注

下列关于中国证券协会说法错误的是()

A.中国证券协会成立于1991年8月28日

B.中国证券协会是依法注册,具有独立法人地位,由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

C.中国证券协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,必利于证券市场的健康发展

D.中国证券协会采取公司制的组织形式

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更多“下列关于中国证券协会说法错误的是()A.中国证券协会成立于1991年8月28日B.中国证券协会是依法注”相关的问题

第1题

《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第2题

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司设立条件的说法,错误的是()。分值

A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

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第3题

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司设立条件的说法,错误的是()。

A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

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第4题

关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是()

A.1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

B.1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,股行“自律,服务,传导"三大职能,调动和聚集全行业的力量

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第5题

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()

A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

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第6题

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质,下列表述正确的是()

A.中国证券投资基金业协会是自律性组织,不具备法人资格

B.中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

C.中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会

D.基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

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第7题

下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A. 中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

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第8题

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第9题

关于我国期货市场的监管,下列属于行政监管主体的是:

A.期货交易所

B.期货协会

C.中国证券监督管理委员会

D.期货经营机构

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