题目
A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金,超过6个月的,应向原审批机构重新提交申请
B.开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的,为募集失败
C.投资人缴纳认购基金份额的款项时,基金合同成立并生效
D.基金合同须向证监会备案
第1题
关于在岸基金的说法不正确的是()。
A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督
B.资金需求者在本国募集资金
C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额
D.将募集的资金投资于本国证券市场
第2题
下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是()。
A.证券投资基金由基金管理人依法募集
B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上
第3题
A.是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构
B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集
第4题
A.证券投资基金由基金管理人依法募集
B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D.基金募集期限满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上
第5题
A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资
B.每只基金都有一个基金合同
C.证券投资基金是一种间接投资工具
D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集
第6题
下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。
A.根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况
B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息
D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
第7题
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为3年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
第8题
A.买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额都属于非公开募集基金财产的证券投资的范围
B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持择优管理原则
C.私募基金的管理人利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送是从事私募基金业务所不允许的
D.同一私募基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
第9题
A.基金的募集符合《证券投资基金》的规定
B.基金合同期限为10年以上
C.基金筹集金额不低于2亿元人民币
D.基金持有人不少于1 000人
第10题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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