题目
下列关于UCITS基金投资禁止事项,说法错误的是()。
A.一般情况下,基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
B.基金不得持有贵金属或其证书
C.基金管理人可以代表基金作担保人
D.基金托管人无权代表基金借款
第1题
A.拥有全球第二大基金资产管理市场
B.是另类投资基金的中心
C.欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
D.是欧洲第一、世界第二大金融中心
第2题
UCITS一号指令中,下列关于基金的投资比例限制,说法正确的是()。
A.在持有人利益得到保护的前提下,成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券
B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%
C.基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的10%;成员国可将此比例提高到20%
D.一般情况下,可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是()。
A.基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B.基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到10%
C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
第5题
下列关于UCITS指令,说法错误的是()。
A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可
D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
第6题
下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法正确的是()。
A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券
B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%
C.基金投资于规定以外的可转让证券,与投资于可转让并可确定价值的债券,两者之和不能高于30%
D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
第7题
A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
B. 2005年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
C. 欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令,也就是后来常被提到的UCITS三号指令
D. 2009年1月,UCITS四号指令在欧洲议会获得通过
第8题
下列关于英国资产管理行业,说法错误的是()。
A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
B.英国已发展成为全球最大的资产管理中心
C.英国资产管理行业的国际化非常充分
D.英国政府通过公司型开放基金(OEIC)制度来达到符合UCITS指令的要求
第9题
下列关于卢森堡的说法错误的是()。
A.拥有全球第二大基金资产管理市场
B.是欧洲第一、世界第二大金融中心
C.欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
D.是另类投资基金的中心
第10题
A.AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展
B.UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中,其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据
C.在经合组织国家内部,投资基金又被称为“集合投资计划”
D.所谓的证券投资基金,是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等
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