题目
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确
第1题
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
第2题
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
第3题
A.基金业绩绩效评估
B.合规培训
C.合规审核
D.投诉处理
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
基金管理人合规部门的合规检査,一般包括以下哪些内容()
I、员工个人投资情况
II、公平交易制度建设及执行情况
III、重大关联交易的执行情况
IV、投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
第6题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
第7题
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!