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[判断题]

全面现场检查是是对金融机构的一项或几项业务进行重点检查,具有较强的针对性和目的性。()

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第1题

下列选项符合动火业安全管理要求的选项有哪几项?()

A.设置警戒隔离区

B.动火作业现场配备与动火作业相适应的灭火器材

C.对现场的移动或固定消防设施进行全面检查

D.设置专人监护

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第2题

专项检查是指对()的检查

A.指根据需要对专项检查事项中的特定人员、特定实物、特定设施

B.采取保密措施,确保在被检查单位不知悉的情况下,检查组直接抵达现场,并立即入库开展发行库检查工作

C.对全面检查中的一项或几项内容进行

D.对发行库库存实物、设施与技防手段、制度执行、人员配备与管理、档案管理等情况

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第3题

证券期货业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中,依法享有的合法权益不包括。()

A.拒绝检查权

B.对检查事实作出解释或提出申辩意见权

C.监督举报权

D.合规免责权

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第4题

在现场检查中,()是根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。

A.全面检查

B.专项检查

C.临时检查

D.稽核调查

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第5题

以下哪几项容属于不正确或不合格工作票()

A.工作票无编号或重号、错号,未按规定签名,在工作票上乱写乱画、脏污,或将工作票丢失、损坏

B.未填写接地线的确切装设地点、组数和编号,未注明装设标识牌的地点或标识牌名称错误、装设错误

C.未按规定履行许可手续或开工前没有共同去现场检查

D.接班后,未及时查看设备运行情况,对接班情况未做记录

E.工作许可人和工作负责人未共同对现场进行全面检查和验收即办理工作票终结手续的。

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第6题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括()。

A.监管评级

B.风险提示

C.现场检查

D.监管会谈

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第7题

根据中国银监会《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构应定期对本单位不良金融资产处置情况进行监督检查。检查可采取()或()的方式进行。必要时,可聘请外部专家或委托中介机构开展特定的不良金融资产处置尽职审计工作,并出具独立的尽职审计意见

A.现场检查

B.非现场检查

C.抽样检查

D.全面检查

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第8题

专项监督检查是指对某一项或几项进行全面、()检查的活动,通常用于特定时期或针对某一阶段容易出现的问题,如基建工程安全质量管理专项督查、迎峰度夏专项检查等。

A.全面的指导

B.重点的指导

C.重点的监督

D.全面的监督

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第9题

全面检查是指银行业监督管理机构针对被检查银行业金融机构那些容易出现问题的业务或已经出现问题的业务到实地进行详细检查的一种检查方式。()
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第10题

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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