题目
A.禁止互相持股
B.公司及其股东可以商定不按出资比例成者持有股份比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得运用其控股地位损害子公司客户合法权益
D.禁止存在竞争关系同类业务
第2题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有()
A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D. 要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
第3题
以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是()。
A.禁止同业竞争的需求
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度
第7题
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
第9题
第10题
A.证券公司的分支机构,属于金融机构
B.证券公司的子公司,属于金融机构
C.证券公司的分支机构,不属于金融机构
D.证券公司的子公司,不属于金融机构
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