题目
下列关于合规管理的概念,说法有误的是()。
A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第1题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第2题
A.对业绩比例有疑问由业务经理对接信息运营部
B.对业绩对应的工资发放有疑问由业务经理对接财务部
C.内网业绩单列表显示材料“补齐”,对业绩是否可报有疑问由业务经理对接服务品质管理部合规人员
D.内网业绩单列表显示材料“未补齐”,对业绩是否可报有疑问由业务经理对接服务品质管理部合规人员
第3题
A.财务管理是企业管理的重要组成部分
B.财务管理能迅速反映企业生产经营状况
C.财务管理是一项综合性的管理工作
D.财务管理侧重实物管理
第5题
A.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
B.未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜
D.对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并向证券交易所报告
第9题
A.现场施工人员可不佩戴胸卡,但需要按工种统一编号管理
B.应进行多种形式的文明施工教育,如例会、报栏、录像及辅导,参观学习
C.应强调全员管理的概念,提高现场人员的文明施工的意识
D.教育施工人员应遵守和维护国家的法律法规
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!