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[多选题]

董事会在全面风险管理方面主要履行的职责包括()。

A.审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告

B.批准重大决策的风险评估报告

C.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

D.批准风险管理组织机构设置及其职责方案

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第1题

()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商

()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告

C.实施合规风险的监测报告工作

D.全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告

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第2题

董事会在全面风险管理中的主要职责有()。①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构,对全面风险管理工作负最终责任②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性④审议公司年度全面风险管理报告

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第3题

公司应在董事会下设立风险管理委员会,监督全面风险管理体系运行的有效性,在董事会授权下履行如下
哪些职责:()。

A.审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度;

B.审议公司风险偏好和风险容忍度;

C.审议公司风险管理机构设置及其职责;

D.审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案;

E.审议公司年度全面风险管理报告;

F.其他相关职责;

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第4题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行职责包括()。

A.建立风险文化

B.设定风险偏好和确保风险限额的设立

C.监督高级管理层开展全面风险管理

D.审议全面风险管理报告

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第5题

董事会在银行合规管理过程中的职责包括

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

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第6题

下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第7题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当设立或指定部门负责全面风险管理,职责包括()。

A.实施全面风险管理体系建设

B.牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险,及时向高级管理人员报告

C.制定风险管理策略

D.组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞,持续提高风险管理的有效性

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第8题

风险管理委员会的主要职责有____

A.提交营销风险管理年度报告

B.审议营销风险管理策略和重大风险管理解决方案

C.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告

D.审议营销风险管理组织机构设置及其职责方案

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第9题

全面风险管理要素包括()个方面。

A.3

B.5

C.8

D.4

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第10题

寿险公司全面风险管理的体系工作非常庞杂,主要包括风险管理战略、工作环节以及基本支持等层次。以下关于该体系的说法中,错误的是()。

A.风险管理战略需要确定风险偏好体系的有效性标准,其中风险偏好体系包括风险偏好、风险容忍度和风险限额三部分

B.全面风险管理包括风险识别、评估、预警、管理方法选择、风险应对和报告等环节

C.全面风险管理的基本支持包括风险管理制度、风险管理信息系统、风险量化模型、风险绩效考核

D.资产负债管理与全面风险管理基本无关

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第11题

董事会可以授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。()
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