李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理

户交流活动。按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请求事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。

（1）该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）

A.相互制约原则

B.成本效益原则

C.健全性原则

D.独立性原则

（2）该营销活动签报的审批流程涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。

A.2

B.1

C.3

D.4

（3）该基金管理公司对于营销活动进行内部控制，此处体现的最突出的内部控制基本要素是（）

A.风险评估

B.控制环境

C.控制活动

D.内部监控

（4）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）

Ⅰ、基金托管人；

Ⅱ、基金销售机构的特定部门；

Ⅲ、第三方基金评级与评价机构；

Ⅳ、基金监管机构。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

（5）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）

A.交易价格围绕净值上下波动

B.交易价格大于净值

C.交易价格等于净值

D.交易价格小于净值

A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书

B.将宣传语改为近期XX基金将大比例分红，敬请关注

C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送

D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

A.2010年1月大通公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定

B.2010年1月大通公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定

C.该公司违背了会计人员回避制度

D.2012年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定

A.2015年1月甲公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定

B.2015年1月甲公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定

C.该公司违背了会计人员回避制度

D.2017年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定

A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

合同。合同约定李丽的职务为公关部经理，月薪2000元人民币等内容。1999年8月，公司得知李丽怀孕后，即以其不能胜任工作为由，解除了与李丽的劳动合同，请问该公司的行为违反了哪些劳动保障法律规定？

A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

了为期3年的劳动合同。今年1月，在A公司举行的市场与销售业绩总结分析会上，总经理认为李某主导的市场拓展和公关工作效果不明显，也导致了本地区同级别销售经理的业绩乏善可陈。于是，总经理决定将李某的薪资降低2个级别，从原来的8000元调整为6000元，并表示如果接下来两个季度市场工作仍无起色，公司将与李某解除劳动合同，而李某认为，上一年度的销售业绩不佳，最重要的原因是市场整体滑坡，假冒伪劣产品泛滥等，而公司销售人员现行的薪酬制度多年没有调整，激励力度不高，也是销售业绩不好的主因。更何况，在自己所签订的劳动合同中，公司虽确定岗位是市场拓展部经理，但没有特别提到负责拓展与医院、社团及政府的公共关系。李某还认为，总经理做出减鑫等决定的真实目的在于逼走自己，由他的亲信取而代之。于是，李某都次向公司人力资源部提出申诉，要求公司总经理撤销上述不合理的决定，但是人力资源部未做出任何答复。于是李某到当地劳动争议仲裁委员会申请仲裁。仲裁庭经审理做出裁决，认定该公司减薪行为违法，应予补发李某应得薪资。

请依据我国劳动法律法规对本案做出评析，并为企业提出避免此类劳动争议发生的对策建议。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告