题目
A.违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
第1题
A.违背客户委托为其买卖证券
B.按客户委托为其买卖证券
C.私自买卖客户账户上的证券
D.受托买卖客户账户上的证券
E.诱使客户进行不必要的证券买卖
第2题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第3题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第4题
根据《证券法》,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.违背委托人的指令买卖证券
B.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.挪用客户交易结算资金
D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第6题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!