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[主观题]

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、

治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于()亿元。

A.10

B.12

C.15

D.20

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更多“中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、”相关的问题

第1题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.治理结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

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第2题

中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.治理结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

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第3题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.智力结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

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第4题

证券中介机构包括() A.证券经营机构B.证券服务机构 C.证券交易机构D.证券发行机构 48.对中

证券中介机构包括()

A. 证券经营机构 B.证券服务机构

C. 证券交易机构 D.证券发行机构

48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司,申请子公司说法正确的有()

A. 要求最近1年净资本不低于20亿元

B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求

C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

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第5题

在我国,综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的,应当在中国证监会核定的业务
范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%,不得从事与控股子公司相同的业务。()

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第6题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第7题

我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

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第8题

依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

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第9题

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,管理人应当自专项计划设立完成后()个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

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