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《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

A.正确

B.错误

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第1题

第 48 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。

A.2009年6月1日

B.2009年6月14日

C.2009年7月1日

D.2009年7月15日

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第2题

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(

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第3题

中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机
构资格的证券公司履行保荐职责。 A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《首次公开发行股票并上市管理办法》 D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第4题

第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

A.发行保荐工作报告

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第5题

第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第6题

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第7题

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.国务院

B.中国证监会

C.发改委

D.中国人民银行

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第8题

已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资

第 154 题 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

A.正确

B.错误

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第9题

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办祛》第三十五条所列事项作出承
诺。 ()

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第10题

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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