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上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。（）

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第1题

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（）

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第2题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第3题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第4题

下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是()。

A.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

B.上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售

C.上市公司申请公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报

D.向关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避

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第5题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第6题

上市公司非公开发行新股，不需要报国务院证券监督管理机构核准。（)

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第7题

上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过()名

A.4

B.6

C.8

D.10

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第8题

上市公司申请非公开发行证券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报，申请公开发行则不用

保荐和申报。（）

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第9题

上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专

项报告。（）

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第10题

上市公可申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。（）

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