题目
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
第1题
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
第4题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
第7题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
第8题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
第9题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
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