题目
A.投资决策委员会
B.董事会
C.风险控制委员会
D.监事会
第1题
基金管理公司监察稽核的目的是()。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第2题
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第3题
A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第4题
全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.基金高级经理
第5题
A.全面风险管理与合规部
B.授信审批部
C.公司业务部
D.稽核审计部
第7题
A.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
B.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告
C.负责对公司运作的整体风险进行控制
D.决定基金的资产分配比例
第8题
第9题
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险控制部
D.合规与风险管理委员会
第10题
A.风险管理部
B.合规与风险管理委员会
C.合规管理部
D.合规与风险控制部
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