题目
A.应当忠实客户利益
B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D.不得为特定客户利益损害其他客户利益
第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
第3题
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
第6题
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
第7题
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
第8题
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
第9题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
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