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证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是（)。

A.利益共享原则

B.风险共担原则

C.风险与收益相匹配原则

D.保本原则

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第1题

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。（)

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第2题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，总资产占净资产比例不得超过140%（）

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第3题

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。（)

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第4题

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接正确优先级份额认购者提供保本收益安排。（)

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第5题

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则，结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例不得超过（)。

A.200%

B.140%

C.100%

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第6题

证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于（)。

A.委托贷款

B.嵌套投资信托计划及其他金融产品

C.受让信托受益权及其他资产收()答案：受益权

D.以名股实债的方式受让房地产开发企业股权

E.中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投资方式

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第7题

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。（)

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第10题

证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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