题目
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月10目前报送证券交易所
C.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
第4题
A.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理
B.国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等,由国务院证券监督管理机构规定
C.证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定
D.国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次
第5题
A.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅
D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
第8题
A.有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.有关部门批准设立的金融机构
C.有关部门批准设立的境内证券经营机构
D.有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
第9题
A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行
B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
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