题目
A.诚实守信
B.诚实信用
C.勤勉刻苦
D.审慎投资
第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
第6题
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
第10题
A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
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