题目
A.主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新
B.主办券商和独立财务顾问不能为同一机构
C.将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一,可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性
D.主办券商需对挂牌公司进行持续督导
第1题
A.主办券商及其业务人员对开展业务中获取的非公开信息负有保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益,尤其是从事内幕交易
B.为非上市公众公司提供服务的证券服务机构及人员应对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任
C.主办券商应建立持续持续督导工作制度
D.主办券商应勤勉尽责、诚实守信
第2题
A.《非上市公众公司收购管理办法》
B.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法(试行)》
C.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
D.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》
第3题
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
第4题
A.允许符合条件的企业发行优先股、定向发行可转换债券作为兼并重组支付方式,研究推进定向权证等作为支付方式
B.鼓励证券公司开展兼并重组融资业务,各类财务投资主体可以通过设立股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组
C.对上市公司发行股份实施兼并事项,设发行数量下限,兼并非关联企业强制要求作出业绩承诺
D.非上市公众公司兼并重组,不实施全面要约收购制度
第5题
A.《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》
B.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》
C.《非上市公众公司监督管理办法》
D.《公司章程》
第8题
A.促进中介机构归位尽责,提高执业质量
B.有利于中介机构优胜劣汰
C.提高申报材料质量和审核监管效率
D.实现监管资源合理配置
第10题
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
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